固安农商银行“三强化”不断提升内控合规管理水平

为持续推进内控合规管理建设，强化全员案防合规意识，固安农商银行采取内控提升“三强化”，全落实各项工作，不断提升内控合规管理水平。

强化组织领导，压实党委责任。一是专门召开会议认真解读《关于在全省农信系统实施内控提升工程的指导意见》精神内涵，充分认识“内控提升工程”的重要意义，成立由党委书记、董事长任组长，其他党委班子成员任副组长，各部室负责人为成员的领导小组。二是落实党委一把手负责制，制定内控提升工程实施方案，对标专项治理行动内控合规治理重点，围绕指导意见提升方向，明确活动牵头部门和各领域责任部门，确保思想认识到位、组织领导到位、问题查摆到位、整改落实到位，充分发挥党组织在内控合规工作中把方向、管大局、保落实的作用。三是牢固树立“合规从高层做起”的观念，党委专题研究实施方案的可行性和操作性，并将内控合规列入党委理论学习中心组专题学习日程，进一步加强党建工作与内控合规建设的高度融合，为实现业务高质量发展提供坚强保障。

强化内控管理，完善制度建设。一是为适应员工异常行为排查新形势，结合近年来排查新要求，修订《固安农商银行员工异常行为排查管理办法》，进一步提升异常行为排查工作的有效性和针对性。二是结合专项治理行动，对全辖内控合规制度进行全面优化清理，做好规章制度“废、改、立”基础工作，“精细化”梳理各条线重点业务的关键风险点，将风险关口前移，降低内控制度疏漏引发的案防风险。三是健全案件防控和安全生产工作责任制，结合新形势下案防工作政策要求，明确各岗位案件防控和安全生产职责和任务要求，签订《案件防控责任状》《安全保卫及安全生产工作责任状》，全面压实案防合规责任。

强化合规教育，培育合规文化。一是分岗位、分条线组织员工学习《河北省农村信用社员工违规失职行为处理办法》，从信贷业务、现金管理、资金营运、信息科技等多维度分层次开展专项学习，坚持学有重点、结合实际，确保学有成效、学有所获，切实增强合规从业意识。二是各业务条线负责人以岗位规章制度、操作流程为主题开展“每季一讲”，确保每名员工熟练掌握其岗位规章制度、操作流程和有关法律法规，避免员工由于“不懂”“不清楚”而违规。三是按月开展“以案普法”主题教育活动，通过案例剖析对重点业务、重点风险进行系统培训，起到以案自省、举一反三的作用，提高员工主动参与、融入学习的兴趣，加快促进合规文化的形成，健全合规文化体系的建设，不断提升内控合规管理水平。

关键词： 规章制度 农商银行 不断提升 管理水平 异常行为