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当前热讯:丰宁农商银行以合规管理促高质量发展


【资料图】

丰宁农商银行以合规管理和防控化解风险为主线,牢固树立“内控优先、合规为本”的经营理念,努力提高发展质效,多措并举提升内控合规水平和案件防控能力,使全体员工合规意识明显增强,资产质量和经营效益大幅提升,发展根基更加牢固。截至3月末,该行各项存款余额达到136.04亿元,较年初增加9.48亿元,各项贷款累放23.24亿元,较去年同期增加13.08亿元,利息收入2.23亿元,较去年同期增加1.21亿元。

强化党建引领,拧紧合规管理“总开关”。该行对合规管理和风险防控工作实行党委书记负总责,严格落实“一岗双责”制度,做到党建工作与合规管理两手抓,成立了“防控金融风险、保持金融稳定”工作专班,选配了43名专(兼)职合规员,制定了《丰宁农商银行专(兼)职合规员管理办法(试行)》,强化了组织和人员保障。在强化领导和组织保障的同时,该行狠抓员工合规思想教育工作,组织开展覆盖全体员工的合规思想教育培训活动,现场进行业务规范操作和讲座,并借助晨会、夕会的“合规宣讲”和微信公众号“内控合规大讲堂”等方式,把“合规促发展、合规创价值”理念潜移默化的渗入到经营管理的每个环节,通过教育培训和讲座,增强员工合规经营管理的自觉性,使员工从“被动合规”转向了“主动合规”。

加强制度建设,筑牢风险防控“篱笆墙”。该行把强化制度建设作为防控风险的保障,由合规部门牵头,对原有内控制度规定进行了“立改废”梳理工作,对重要合同范本进行了重点检查和规范,做到该修定完善的及时进行修定完善,该废止的废止,截至3月末,制定完善合规管理和防范风险相关制度规定13个,废止3个,新修定的制度涉及信贷、财务、案防合规、审计、薪酬管理等领域,使合规管理制度覆盖所有业务领域和关键管理环节,对合规管理、规范员工操作行为以及防范各类风险起到了保障和约束作用。为压实合规管理和防范风险责任,该行制定并签订了《合规岗位职责责任书》、《案件防控目标责任书》、《遵守纪律合规操作承诺书》等多项责任书,强化了合规管理和风险防控责任。与此同时,该行聚焦重点领域,瞄准薄弱环节,扎实开展案防风险排查和合规检查工作,全面排查员工异常行为,及时了解和掌控员工思想动态,一季度应排查514人,实际排查514人,排查面达100%,构筑起了“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效防控机制。

落实主体责任,管好风险防范“责任田”。为从源头做好合规管理和风险防控工作,该行严格落实合规管理和案件防控第一责任人的主体责任,明确规定各支行行长、部门经理为本支行、本部门案防工作的第一责任人,对本支行、本部门案防管理和合规经营负主要责任;各支行合规管理员对本支行、本部门的案防管理和合规经营负有尽职责任;并将案件防控工作要求和具体工作目标层层落实到人,进一步明确了各自的职责范围和要求,解决了案防具体工作由“谁来做、怎么做”的问题。同时,该行还制定印发了《丰宁农商银行案防工作登记簿管理办法》,统一印制了《案件防控工作登记簿》,对各阶层的案防工作情况实行台账式管理,做到有据可查。

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