滦平农商银行多举措强化合规文化建设

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为进一步提升全员合规意识、防控案件风险，滦平农商银行把加强合规建设作为重要载体，加强组织领导，强化合规培训，推进依法合规经营，着力提高合规建设水平，全面筑牢案防合规防线。

强化组织领导，统筹推进合规建设。成立一把手任组长的合规银行建设领导小组和案件风险专项治理领导小组，压实合规责任，统筹推进合规建设工作有序开展；层层压实责任，强化案防合规管理。建立案件防控责任传导机制，组织各支行、部室负责人签订案防目标责任状49份，组织全体员工签订遵守纪律承诺书296份，形成了一级抓一级、层层抓落实的案防体系；梳理优化规章制度，进一步完善制度体系，对照现行法律法规、监管规章和省联社及承德审计中心制度，结合实际，对该行制定的规章制度进行梳理优化，夯实合规操作制度基础。截至7月末，共梳理各项规章制度183个，其中沿用114个、新增36个、修改14个、废止19个。

强化培训学习，提升全员合规意识。开展“高管合规大讲堂”2次，党组织专题研究内控合规工作1次，党委理论学习中心组进行内控合规的学习1次；组织全辖干部员工利用在线培训考试系统开展金融法律法规知识集中培训，学习内容覆盖银行业相关法律法规、内部管理等多项合规要点，并组织线上考试，对考试成绩优异的单位和个人进行表彰奖励；结合各岗位员工工作实际，组织开展案件警示教育、法律法规学习、党纪国法等专题现场培训17次，累计2400余人次参加培训学习，通过现场知识讲解、观看案例短片、现场大讨论等学习形式，充分调动起全员学习热情，进一步提升培训学习成效。

强度监督检查，推进依法合规经营。根据银保监部门关于做好涉刑案件防控工作的通知要求，以防范案件风险为导向，对对账管理、业务授权、柜面操作合规性进行检查，共检查笔数351笔，发现问题19笔，将发现问题移交条线管理部门督促整改，加强管理，靠前处置和遏制案件风险，截至7月末，已整改完毕；根据《滦平农商银行关于常态化开展重点领域案件风险隐患排查的实施方案》，开展重点业务风险排查，前移风险关口，截至7月末，对信贷类业务、票据类业务、柜台、会计结算业务进行了检查，共检查笔数960笔，发现问题3笔，已整改完成；开展覆盖“四项制度、五个领域”的督导检查，截至7月末，共开展督导检查9次，检查笔数1739笔，发现问题9笔，已全部整改完毕。

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